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深圳市科技創新委員會關于公開征求《深圳市科研誠信管理辦法(試行)》(征求意見稿)意見的通告

時間:2020-11-13 14:50 瀏覽:190

各有關單位:

  為進一步加強深圳市科研誠信建設,規范科研領域誠信管理,營造良好科研創新生態,根據國家、廣東省和深圳市的有關規定,結合深圳市科技創新工作實際,我委起草了《深圳市科研誠信管理辦法(試行)》(征求意見稿)。為保障公眾的知情權和參與權,提高文件草擬質量,根據《深圳市行政機關規范性文件管理規定》(市政府令第305號),我委現就該文件公開征求社會公眾意見。有關單位和社會各界人士可在2020年12月12日前,通過以下方式向我委反饋:

  (一)通過信函方式將意見寄至:深圳市福田區福中三路市民中心C區5045室市科技創新委收,聯系電話:88102427,郵編 518035,并請在信封上注明“規范性文件征求意見”字樣。

  (二)通過電子郵件方式將意見發送至:liww@sticmail.sz.gov.cn。


  深圳市科技創新委員會

  2020年11月13日

  深圳市科研誠信管理辦法(試行)

  (征求意見稿)

  第一章 總則

  第一條【制定依據】為進一步加強深圳市科研誠信建設,規范科研領域誠信管理,營造良好科研創新生態,根據《深圳經濟特區科技創新條例》《科學技術活動違規行為處理暫行規定》《廣東省科技計劃項目監督規定》《深圳市公共信用信息管理辦法》等相關規定,結合深圳實際,制定本辦法。

  第二條【適用范圍】本辦法適用于深圳市科技計劃項目和市科技行政主管部門(以下簡稱主管部門)負責辦理的其他科技業務中各類責任主體的科研誠信管理。

  中央和省級財政資金資助的科研項目在我市執行的,以及中央和省委托我市執行的科技業務,按照上級管理規定執行,如無相關規定,參照本辦法執行。

  第三條【主管部門職責】主管部門負責制定相關政策措施,推進科研誠信體系建設,加強宣傳教育和監督引導,強化科研誠信審核管理,組織科研誠信案件查處、信用修復、聯合懲戒等工作。

  第四條【各相關責任主體職責】參與主管部門科研活動的承擔單位、參與人員、第三方服務機構、評審及咨詢專家等是科研誠信建設的責任主體。各責任主體應嚴格自律,遵守科研誠信各項規定,履行誠信主體責任。

  第五條【基本原則】科研誠信管理遵循客觀公正、獎懲分明,鼓勵創新、寬容失敗,防范風險、懲治不端,分級分類、協調聯動的原則。

  第二章 科研誠信管理機制

  第六條【承諾和審核制度】建立科研誠信承諾和審核制度。責任主體在開展科研活動前應簽署科研誠信承諾書,承諾書應載明違反承諾的不良后果,作為事中、事后監管的重要依據。主管部門應對申報科技計劃項目和其他科技業務的責任主體開展科研誠信審核,將具備良好誠信狀況作為通過審核的必要條件。

  第七條【失信懲戒制度】建立科研失信懲戒制度。主管部門建立覆蓋科研活動全過程的科研誠信監督體系,建立科研誠信異常名錄,對科研失信行為予以記錄并實施相應懲戒措施。

  第八條【守信激勵制度】探索建立科研守信激勵制度。對信用良好的責任主體,給予更多的項目管理自主權,減少監督頻次,加大科研創新支持力度。

  第九條【聯合懲戒制度】建立科研誠信聯合懲戒制度。推動科研誠信信息跨部門、跨區域共享共用,加強與相關部門聯動管理,對嚴重失信行為責任主體,開展聯合懲戒。

  第三章 科研失信行為的認定

  第十條【失信行為的分類】科研失信行為分為一般失信行為和嚴重失信行為。

  第十一條【一般失信行為】科研領域相關責任主體一般失信行為包括以下情形:

  (一)在科技計劃項目和其他科技業務的申報、評審、實施、驗收、監督檢查和評估評價等活動中,提供的材料及相關重要信息與實際情況不符,但未造成嚴重后果;

  (二)在項目實施過程中被責令限期整改,未按期完成整改或者整改未達到要求;

  (三)項目驗收“不通過”;

  (四)項目逾期一年以上未申請驗收;

  (五)以同一事項重復申報或者多頭申報財政資金,國家、省、市另有規定的除外;

  (六)在咨詢、評估、評審等科研活動中,存在未按規定履職、存在輕微利益沖突應予以披露而未披露等違反相關評審管理規定的情形;

  (七)其他情節較輕的違紀違規、違反項目合同書(任務書)或者科研誠信承諾書約定的情形。

  第十二條【嚴重失信行為】科研領域相關責任主體的嚴重失信行為包括以下情形:

  (一)在科技計劃項目和其他科技業務的申報、評審、實施、驗收、監督檢查和評估評價等活動中,采取造假、串通、行賄、利益交換等行為;

  (二)抄襲、剽竊、侵占他人科研成果,侵犯他人知識產權;

  (三)拒不配合過程管理、監督檢查、驗收和評估評價工作,對相關整改要求或者處理意見拒不整改,情節惡劣;

  (四)套取、轉移、挪用、截留、貪污財政資金;

  (五)主管部門作出追回財政資金處理決定后,拒不按要求退還財政資金;

  (六)出現危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反科研倫理規范等行為;

  (七)第三方服務機構出具虛假或者嚴重失實結論;

  (八)在咨詢、評估、評審等科研活動中,存在嚴重利益沖突未予以披露和回避、濫用職權、徇私舞弊、違反保密規定;

  (九)其他情節較重的違紀違規、違反項目合同書(任務書)或者科研誠信承諾書約定的情形。

  第十三條【風險預警防范】責任主體存在下列情形之一的,主管部門可以采取約談責任主體、責令限期整改、加大責任主體申報承擔科研項目全過程監管力度、必要時在一定期限內給予持續跟蹤監管等措施,防控風險:

  (一)違反科技計劃項目管理規定,無正當理由不按項目合同書(任務書)約定執行,情節輕微;

  (二)未按合同書相關要求及時報送項目重大變更事項累計2次及以上的,未造成不良后果;

  (三)接收財政資金的銀行賬戶被凍結或重大資產被司法機關采取查封、扣押等財產保全措施;

  (四)項目撤銷或驗收結論為結題;

  (五)其他需采取風險預警防范措施的情形。

  第四章 科研失信行為的懲戒

  第十四條【懲戒措施考慮因素】對科研失信行為的懲戒,應綜合考慮科研失信行為的事實、性質、情節、所造成的后果等情況。

  第十五條【處理對象】對于存在科研失信行為的單位,處理對象為該單位及責任人員??蒲惺判袨榻洸樽C確屬個人行為的,處理對象為責任人員。

  第十六條【失信行為的懲戒】責任主體存在失信行為的,按以下方式懲戒:

  主管部門將責任主體列入科研誠信異常名錄,不受理其提交的市科技計劃項目及其他科技業務申請,不推薦申報國家、廣東省科技計劃項目,不授予市科技獎勵,不提名國家、廣東省科技獎;停止其參與主管部門負責的財政資金支持項目的咨詢、評審、驗收、專項審計等服務資格。項目驗收結論為“不通過”的,處理對象為項目負責人。

  除以上處理措施外,主管部門視處理對象和行為性質,可以合并采取以下措施:警告,責令限期整改,約談,一定范圍內或者公開通報批評,終止、撤銷財政資助的相關科研項目,追回結余資金、追回已撥財政資金以及違規所得,撤銷獎勵或者榮譽稱號,追回獎金。

  一般失信行為,責任主體列入科研誠信異常名錄年限為1至3年(含3年)。

  嚴重失信行為,責任主體列入科研誠信異常名錄年限為3至5年(含5年),并開展聯合懲戒。嚴重失信行為情節特別惡劣、造成后果特別嚴重或者造成重大財政資金損失的,對處理對象取消5年以上直至永久相關資格。

  第十七條【從輕處理情形】處理對象有以下情形之一的,可以從輕處理:

  (一)主動反映問題線索,并經查屬實;

  (二)主動承認錯誤并積極配合調查和整改;

  (三)主動退回因違規行為所獲各種利益;

  (四)主動挽回損失浪費或者有效阻止危害結果發生;

  (五)通過全國性媒體公開作出嚴格遵守科學技術活動相關國家法律及省市管理規定、不再實施違規行為的承諾;

  (六)其他可以給予從輕處理情形。

  第十八條【從重處理情形】處理對象有以下情形之一的,應當從重處理:

  (一)偽造、銷毀、藏匿證據;

  (二)拒不配合調查工作,阻止他人提供證據,或者干擾、妨礙調查核實;

  (三)打擊、報復舉報人、證人;

  (四)有組織地實施違規行為;

  (五)多次違規或者同時存在多種違規行為;

  (六)其他應當給予從重處理情形。

  第十九條【信用修復】處理對象在懲戒期內通過履行義務、積極整改,彌補損失等取得顯著成效,或為經濟社會發展做出重大貢獻的,可以申請信用修復,經主管部門審定,可減少懲戒期限或者將其移出科研誠信異常名錄。

  因不可抗力、外部環境發生重大變化、全市公共信用工作部署發生調整、市政府另有規定等原因,可在一定期限內暫緩或者取消實施懲戒措施。

  第五章 科研失信行為的處理程序

  第二十條【調查程序】主管部門發現存在科研失信行為線索的,應主動開展調查工作,被調查責任主體和證人應積極配合調查,如實說明問題。

  主管部門做出處理決定前,應以書面形式告知責任主體擬做出的處理決定的事實、理由及依據,并告知其享有陳述與申辯的權利及其行使的方式和期限。責任主體未提出陳述或者申辯的,視為放棄陳述與申辯的權利;提出陳述或者申辯的,應充分聽取其意見。

  第二十一條【暫停措施】主管部門做出處理決定前,有證據表明有關責任主體存在違規行為并已經造成惡劣影響,或者財政資金面臨嚴重損失風險的,主管部門有權采取暫停撥付相應財政資金、暫停受理相關責任主體申報新的科技計劃項目和其他科技業務、暫停相關科技計劃項目的實施等措施,防止影響或者損失擴大。

  第二十二條【處理決定】主管部門認定存在科研失信行為的,應制作處理決定書。處理決定書應當載明以下內容:

  (一)處理對象的基本情況;

  (二)違規行為情況及事實根據;

  (三)處理依據和處理決定;

  (四)救濟途徑和期限;

  (五)做出處理決定的單位名稱和時間

  (六)法律、行政法規、部門規章或規范性文件規定的其他相關事項。

  第二十三條【文書送達】處理決定書應送達處理對象,抄送處理對象所在單位或上級主管部門,并可視情通知處理對象所屬相關行業協會。

  送達方式可采取直接送達、委托送達、郵寄送達等方式;被送達人下落不明的,可公告送達。涉及保密內容的,按照保密相關規定送達。

  對于影響范圍廣、社會關注度高的違規行為的處理決定,除涉密內容外,應向社會公開,發揮警示教育作用。

  第二十四條【救濟途徑一】處理對象對處理決定不服的,可自收到處理決定書之日起15個工作日內,按照處理決定書載明的救濟途徑提出書面復查申請,寫明理由并提供相關證據或者線索。

  主管部門自收到復查申請之日起15個工作日內做出是否受理的決定。處理對象僅以對處理決定不服為由,不能說明其他理由并提供充分證據,主管部門不予受理。主管部門決定受理的,自受理之日起90個工作日內完成復查,并送達處理對象。復查期間,不停止原處理決定的執行。

  第二十五條【救濟途徑二】處理對象也可以不經復查,直接依法申請復議或者提起訴訟。

  第二十六條【懲戒期限計算】采取本辦法第二十一條處理措施的,限制或者取消資格期限自處理決定下達之日起計算,處理決定做出前已執行本辦法規定的暫?;顒拥?,暫停期限可折抵處理期限。

  第六章 附則

  第二十七條【銜接安排】本辦法施行后,現有科研失信行為,按照本辦法規定,進行分級分類處置。

  第二十八條【解釋部門】本辦法由深圳市科技行政主管部門負責解釋。

  第二十九條【參照適用】各區科技行政主管部門可以參照適用本辦法。

  第三十條【試行年限】本辦法自xx年xx月xx日起施行,有效期3年。


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