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當前位置:政策資訊 > 產業政策 > 關于公開征集《寶安區科技計劃項目驗收管理辦法(試行)》意見的公告

關于公開征集《寶安區科技計劃項目驗收管理辦法(試行)》意見的公告

時間:2021-01-18 14:23 瀏覽:323

各有關單位:

  為進一步規范和加強寶安區科技計劃項目驗收管理工作,根據科技創新發展新形勢、新要求,寶安區科技創新局現擬訂了《寶安區科技計劃項目驗收管理辦法(試行)》(征求意見稿),根據規范性文件制定程序,現面向社會公開征求意見,請依據有關法律法規實名制提出修改意見和建議,并于1月24日前將意見反饋至寶安區科技創新局,感謝您的參與和支持!

  郵箱: kcjjdk@baoan.gov.cn

  聯系電話:29993710


  寶安區科技創新局

  2021年1月15日


  寶安區科技計劃項目驗收管理辦法(試行)

  (征求意見稿)

  第一章 總則

  第一條 【制定依據】為了進一步加強寶安區科技計劃項目管理,規范項目驗收程序,根據國家和廣東省、市、區有關規定,結合實際,制定本辦法。

  第二條【適用范圍】本辦法適用于經區科技主管部門批準立項、簽訂項目合同書(任務書)并獲區科技與產業發展專項資金支持的科技計劃項目以及其他需要驗收的區科技計劃項目。

  按照相關規定需要區科技主管部門組織驗收的項目,參照本辦法實施。

  第三條【驗收依據】項目驗收以項目合同書(任務書)為基本依據,對項目任務完成情況、經費管理和使用情況等進行評價。

  第四條【驗收組織機構】區科技計劃項目驗收工作由區科技主管部門組織實施,或委托第三方機構開展。

  第五條【驗收原則】項目驗收工作應當遵循依法依規依約、客觀公正,科學規范、重質求效,鼓勵創新、寬容失敗的原則。

  第二章 驗收申請

  第六條【驗收申請】除政策或項目操作規程對驗收申請另有規定以外,項目承擔單位應當在合同書(任務書)規定的項目實施期限屆滿之日后的6個月內提出驗收申請。

  項目因故不能按期完成的,應在項目實施期滿前3個月內提出延期驗收申請。項目延期一般只能申請1次,延期時間不超過1年。特殊情況可再次提出延期申請,延期時間合計不超過2年。經批準延期的,項目實施期以批準文件為準。

  組織實施順利、提前完成任務目標的,可提前申請驗收。

  第七條 【驗收材料】項目承擔單位申請項目驗收應當提交以下材料:

  (一)驗收申請書;

  (二)實施總結報告;

  (三)專項審計報告或者經費決算表及相關收支憑證;

  (四)合同書(任務書)約定指標完成情況的佐證材料。

  驗收申請材料的具體要求由主管部門在驗收申請指南中予以明確。

  第八條【形式審查】區科技主管部門應當在項目承擔單位提出驗收申請后10個工作日內對驗收申請材料進行形式審查。

  第九條【項目資金核查】區科技主管部門認為需要核查資金的項目,可委托第三方對項目資金使用情況進行審計并出具書面審計報告,審計通過后進入驗收程序。

  第十條【項目變更】項目申請驗收前,項目合同書(任務書)內容一般不做變更。項目負責人因工作調動、傷病、死亡或者其他重大原因無法繼續履行工作職責,確需變更項目負責人以及其他需要主管部門批準變更的情形,項目承擔單位應當在項目實施期限屆滿之前向主管部門提出變更申請。

  第十一條【信息變更報備】項目承擔單位的單位名稱、法定代表人、注冊地址、項目組主要成員等信息發生變更時,項目承擔單位應當在項目實施期限屆滿之前,書面向主管部門報備。

  第三章 驗收實施

  第十二條【驗收方式】對形式審查通過的項目,區科技主管部門根據項目類型和特點可以采取材料審查、集中答辯、現場核查等方式進行驗收。

  材料審查驗收。對醫療衛生類項目,區科技主管部依據項目合同書(任務書)審核項目負責人提交的驗收材料,形成審核意見,必要時邀請相關領域專家提出專業性意見;對非醫療衛生類項目,驗收專家組根據項目承擔單位提交的驗收材料,在審閱材料、集體討論的基礎上,形成驗收評價意見。

  集中答辯驗收。驗收專家組根據項目承擔單位提交的驗收材料,在審閱材料、聽取匯報、提問質詢的基礎上,形成驗收評價意見。

  現場核查驗收。驗收專家組到項目實施現場召開驗收會,在審閱材料、聽取匯報、現場考察、提問質詢的基礎上,形成驗收評價意見。

  第十三條【驗收專家】驗收專家組由相關領域技術和財務專家組成。技術專家一般為3人或者3人以上的單數,財務專家至少為1人。

  驗收專家應當依照項目驗收規定,科學、客觀、公正地對項目作出驗收評價意見。

  區科技主管部門綜合專家驗收評價,作出項目驗收結論。

  第十四條【專家誠信】驗收專家實行回避制度和誠信承諾制度。項目驗收專家與被驗收項目承擔單位或項目組人員存在直接利害關系的,應主動向驗收組織單位提出回避申請。驗收專家應按規定簽署誠信承諾書。

  第十五條【驗收結論】驗收結論分為通過、結題和不通過三種。

  (一)項目管理和財政資金使用合規,按期按質完成項目合同書(任務書)約定的主要目標和任務,驗收結論為“通過”。

  (二)項目管理和財政資金使用合規,因不可抗拒因素導致合同書(任務書)規定的學術、技術及經濟等指標無法完成,但經專家組認定項目承擔單位和科技人員已按項目合同書(任務書)要求開展研發工作并履行勤勉義務的,驗收結論為“結題”。

  (三)具有下列情形之一的,驗收結論為“不通過”:

  1.未達到驗收“通過”或者“結題”標準的;

  2.提供虛假驗收材料、文件或者數據的;

  3.項目實施期間未開展實質性研發活動的;

  4.其他驗收不通過的情形。

  第十六條【項目整改】驗收專家組在驗收過程中認為項目未達到驗收“通過”或者“結題”標準的,應當指出需要整改的原因,由區科技主管部門下達整改通知。項目承擔單位應當自整改通知下達之日起6個月內完成整改,重新提交驗收申請。整改到位的驗收結論為“通過”,整改不到位的驗收結論為“不通過”。逾期未重新提交驗收申請的,驗收結論為“不通過”。每個項目原則上有一次整改機會。

  第十七條【憑證管理】項目承擔單位應規范使用區財政資助資金,建立項目資金使用臺賬,按照規定如實記賬,并對相關票據、合同等進行留痕管理。

  第十八條【驗收結果公示】驗收完成后,區科技主管部門應當將驗收情況予以公示,公示時間為5個工作日,接受社會監督。法律法規另有規定的除外。

  區科技主管部門收到書面異議的,應當對異議內容進行審核,必要時可以組織專家進行論證,形成處理決定并告知提出異議的單位或者個人。

  第十九條【結余資金處理】項目驗收后,結余資金按照下列方式處理:

  (一)一次性通過驗收的項目

  對于事前資助項目:結余資金留歸項目承擔單位使用,統籌安排用于科研活動的直接支出。

  對于分期資助項目:按合同約定的資助額度撥付資助資金尾款。

  (二)經整改后結論為“通過”的項目、驗收結論為“結題”的項目

  對于事前資助項目:項目承擔單位退回結余資金和孳息,并提交退款憑證。

  對于分期資助項目:財政資助資金尾款不再撥付。如項目已撥付的資金為事前資助的,項目承擔單位退回結余資金和孳息,并提交退款憑證。

  (三)驗收結論為“不通過”的項目

  對于事前資助項目:項目承擔單位退回結余資金和孳息,并提交退款憑證。

  對于分期資助項目:財政資助資金尾款不再撥付。如項目已撥付的資金為事前資助的,項目承擔單位退回結余資金和孳息,并提交退款憑證。

  未按要求退回資金的,由區科技主管部門追回。

  第二十條【逾期未申請驗收情形處理】除政策或項目操作規程對驗收申請另有規定以外,超過本辦法第六條規定期限仍未申請驗收的,項目承擔單位可以繼續提出驗收申請,但在提出驗收申請之前,區科技主管部門不予受理項目負責人提交的區科技計劃項目申請。

  項目承擔單位為企業的,按照對項目負責人的處理方式,對項目承擔單位進行處理。

  逾期一年以上未申請驗收的,區科技主管部門終止該項目。

  第四章 項目撤銷和終止

  第二十一條【項目撤銷】因客觀原因導致項目無法實施、未開展實質性研發活動,或者項目承擔單位認為確有需要的,項目承擔單位可以向區科技主管部門申請撤銷項目,并提交以下材料:

  (一)撤銷項目申請書;

  (二)項目實施情況總結;

  (三)撤銷事由相關佐證材料。

  項目承擔單位應當在提交的撤銷項目申請經區科技主管部門審核同意后,按時退回全部資助資金和孳息。項目撤銷后,原合同書(任務書)不再執行。

  第二十二條【項目終止】具有下列情形之一的,區科技主管部門有權終止項目:

  (一)項目實施過程中,經證明技術路線不合理、不可行且無替代方案,導致項目無法完成的;

  (二)因項目研究開發的關鍵技術已由第三方公開,或者市場發生重大變化,使研究開發工作成為不必要的;

  (三)項目承擔單位因經營異常、注冊地遷出本區等導致對項目實施產生重大影響或者已不具備履行區科技計劃項目能力的;

  (四)項目實施過程中被責令限期整改,未按期完成整改或者整改未達到要求的;

  (五)項目逾期1年以上未申請驗收的;

  (六)不遵守合同書(任務書)規定,未履行合同書(任務書)約定的主要義務的;

  (七)項目承擔單位、項目負責人及項目組主要成員在項目實施、規范經費使用、科研誠信和倫理、安全責任、知識產權侵權、研發成果剽竊等方面出現性質惡劣、影響較大、涉及金額較大等重大違法違規行為的;

  (八)失信聯合懲戒對項目有重大影響的;

  (九)導致項目無法實施的其他情形。

  第二十三條【終止項目處理】對終止的項目,區科技主管部門按照程序停止后續撥款。如項目已撥付的資金為事前資助的,委托會計師事務所進行項目資金專項審計,必要情況下可以邀請技術專家予以協助。項目承擔單位應當按照區科技主管部門終止通知的要求及時提交相關情況說明并上繳結余資金、孳息和經審計使用不合規資金。

  第五章 相關責任

  第二十四條【科研信用】建立項目承擔單位、項目負責人科研信用制度。項目承擔單位和項目負責人應對驗收材料的真實性、準確性和完整性負責。對在驗收工作中出現嚴重違背科研誠信要求的責任者,納入科研誠信異常名錄。

  項目承擔單位獲資助時簽訂受資助承諾書的,存在違反承諾情形的項目承擔單位應按承諾書要求退回相關資助資金。

  第二十五條 【對驗收不通過等行為的處理】具有下列情形之一的,區科技主管部門三年內不予受理項目負責人提交的區科技計劃項目申請,不推薦其申報上級相關項目:

  (一)項目驗收結論為“不通過”的;

  (二)項目逾期1年以上未申請驗收的;

  (三)項目實施過程中被責令限期整改,未按期完成整改或者整改未達到要求的;

  (四)其他違反項目合同書(任務書)約定、項目資助承諾和科研不端行為等情況,情節較輕的。

  具有本條第一款第二、三、四項情形且項目承擔單位為企業的,按照對項目負責人的處理方式,對項目承擔單位進行處理。

  第二十六條【對嚴重違背科研誠信等行為的處理】項目承擔單位和項目負責人、項目組主要成員有下列行為之一的,區科技主管部門五年內不予受理其提交的區科技計劃項目申請,不推薦其申報上級相關項目;符合失信聯合懲戒有關規定的,還應當實施聯合懲戒:

  (一)在項目申請、實施、檢查、變更、撤銷、終止或者驗收中提供虛假材料,或者采取其他不正當手段獲取區科技資金的;

  (二)非法挪用、侵占、冒領、截留區科技資金的;

  (三)抄襲、剽竊、侵占他人科研成果,侵犯他人知識產權的;

  (四)出現危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反科研倫理規范等行為的;

  (五)其他違反項目合同書(任務書)約定和科研不端行為等情況,情節較重的。

  國家、廣東省、深圳市對相關嚴重違規行為有處理決定的,從其決定。

  涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。

  第二十七條【對不配合資金追回行為的處理】未按本辦法第十九條、第二十一條、第二十三條規定的退回財政資金的,主管部門應當及時催告,催告無果的,通過司法途徑追繳財政資金。在退回財政資金之前,區科技主管部門不予受理該項目承擔單位和項目負責人提交的區科技計劃項目申請,不推薦其申報上級相關項目。

  第二十八條【專家及相關機構法律責任】在驗收管理工作中,專家組成員出現索賄受賄、濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀行為的,將終止或者取消其參與科技計劃項目各項任務和工作的資格;視情況撤銷專家組成員已作出的相關結論,重新組織相關評審工作。同時按照信用管理相關規定進行記錄和評價,并按照有關規定追究相應責任。涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。

  第三方機構及其工作人員在工作過程中,出現不按照有關要求審核資料、偏袒特定項目承擔單位、協助項目承擔單位弄虛作假、重大稽核失誤、違規參與評審、干擾驗收成果和結果、索賄受賄等違法違規行為的,將終止或者取消其參與科技計劃項目各項工作的資格,并按照有關規定追究相應責任。涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。

  第二十九條【主管部門法律責任】區科技主管部門及其工作人員違反法律、法規以及區科技計劃管理相關規定的,依法追究相應責任。涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。

  第三十條【保密責任】驗收管理人員對所獲取的項目相關信息負有保密責任,擅自拍照、錄像、拷貝、披露、使用或者向他人提供項目成果的,終止或者取消其參與科技計劃項目各項任務和工作的資格。給國家、有關單位和個人造成損失的,將依照有關規定追究相應責任。涉及泄露國家秘密的,按有關法律法規處理。

  第六章 附則

  第三十一條【實施效力】本辦法自印發之日起實施,試行有效期3年。

  第三十二條【解釋部門】本辦法由深圳市寶安區科技創新局負責解釋。

  合同書(任務書)實施期到期,但在本辦法生效后申請驗收或者接受區科技主管部門處理的區科技計劃項目,參照本辦法管理。


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